知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)創(chuàng)新的“金鑰匙”

編者按

前不久，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告顯示，盡管新冠肺炎疫情對(duì)生活和生計(jì)造成了巨大影響，但得益于全球眾多國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的激勵(lì)政策，這些國(guó)家在注重?cái)?shù)字化、技術(shù)和創(chuàng)新的諸多領(lǐng)域都展現(xiàn)出驚人的韌性。

日前，英國(guó)、法國(guó)、日本分別制定出臺(tái)《促進(jìn)創(chuàng)新與增長(zhǎng)報(bào)告（2020-2021）、《工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理指南》（第二版）以及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2021》。為此，本報(bào)聚焦這3個(gè)國(guó)家在激勵(lì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策方面出臺(tái)的最新舉措，予以解讀，以饗讀者。

英國(guó)：創(chuàng)新復(fù)蘇的一劑“強(qiáng)心針”

英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021年8月發(fā)布了《促進(jìn)創(chuàng)新與增長(zhǎng)報(bào)告（2020-2021）》，該報(bào)告對(duì)英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2020年至2021年間的工作進(jìn)行了總結(jié)回顧。從這篇報(bào)告中，我們能夠了解到英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在致力推動(dòng)英國(guó)成為世界上具有創(chuàng)新與創(chuàng)造力國(guó)家方面所做的努力，從而借鑒和分享其中有益實(shí)踐，達(dá)到“他山之石，可以攻玉”的目的。

在提供優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一直在提升商標(biāo)、專利等核心業(yè)務(wù)水平，以保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新投資、鼓勵(lì)創(chuàng)新者的發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在2020年2月，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就推出了“客戶戰(zhàn)略計(jì)劃”，將創(chuàng)新主體，主要是企業(yè)主體視為客戶，通過(guò)建立“客戶體驗(yàn)部門”，匯集全局的客戶專家，提升客戶的服務(wù)體驗(yàn)。同時(shí)簡(jiǎn)化了投訴流程，確保投訴能夠得到及時(shí)處理，并設(shè)置了年度“卓越客戶服務(wù)獎(jiǎng)”的獨(dú)立審查機(jī)制。為了應(yīng)對(duì)過(guò)去一年中知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量的創(chuàng)紀(jì)錄增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也招募了額外的審查員，同時(shí)培訓(xùn)、發(fā)展和留住高素質(zhì)的員工，以優(yōu)化自身的服務(wù)。在提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的努力中，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推行了機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型項(xiàng)目，并根據(jù)英國(guó)的特殊情況推行了歐盟注冊(cè)商標(biāo)平穩(wěn)過(guò)渡機(jī)制。機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型項(xiàng)目涵蓋了流程再造、組織設(shè)計(jì)和數(shù)字化變革等計(jì)劃，具體如數(shù)字化管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人工智能商標(biāo)檢索等服務(wù)的推行，以幫助申請(qǐng)主體更好地作出授權(quán)申請(qǐng)選擇，避免不必要的成本。

在創(chuàng)建全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境方面，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的主要舉措是制定創(chuàng)新激勵(lì)政策。在英國(guó)脫歐過(guò)渡期結(jié)束之時(shí)，為了減少脫歐對(duì)中小企業(yè)帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沖擊，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年12月31日制定了脫歐過(guò)渡期結(jié)束后的政策法律框架，通過(guò)了9項(xiàng)法定文書。對(duì)于企業(yè)而言，這些立法保護(hù)了企業(yè)寶貴的無(wú)形資產(chǎn)，有助于最大限度地減少對(duì)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的干擾。為了支持這些立法，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還更新了信息系統(tǒng)，以確保大約200萬(wàn)件知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利在脫歐過(guò)渡時(shí)期結(jié)束時(shí)仍可獲得保護(hù)。

值得一提的是，除了上述舉措，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還針對(duì)新冠肺炎疫情所帶來(lái)的特殊情況開展了諸多活動(dòng)，尤其是針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)開展了一系列專門工作。例如進(jìn)行了新冠肺炎疫情期間消費(fèi)者文化和消費(fèi)習(xí)慣的調(diào)研，比較了在英國(guó)不同地區(qū)封鎖差異下的消費(fèi)傾向，得出了若干關(guān)鍵性的結(jié)論，這一調(diào)研能夠?yàn)橐咔榉揽爻B(tài)化下英國(guó)的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供指引。同時(shí)，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也在為創(chuàng)新企業(yè)的融資進(jìn)行著努力。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估團(tuán)隊(duì)合作，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作的變化，并對(duì)金融行業(yè)迄今為止的工作進(jìn)行了全面審查，并正在制定金融知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以確保能夠與金融部門合作，為積極進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的企業(yè)增加投資。

英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的這份報(bào)告給予了我們很多的啟示和借鑒，即便在新冠肺炎疫情陰影的籠罩下，英國(guó)也沒(méi)有放松對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，并因地制宜地開展了很多工作，始終將服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)放在首位。對(duì)于英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所采取的這些舉措的現(xiàn)實(shí)成效，還有待我們繼續(xù)跟進(jìn)研究，但是單就這些舉措本身而言，我們相信已經(jīng)能夠給予相關(guān)市場(chǎng)主體信心和動(dòng)力，是疫情之下一劑催化創(chuàng)新復(fù)蘇的“強(qiáng)心針”。（施小雪 作者單位：中國(guó)人民公安大學(xué)法學(xué)院）

法國(guó)：科技初創(chuàng)企業(yè)加速發(fā)展的“指南針”

法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局今年9月推出了第二版《工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理指南》（下稱《指南》）?！吨改稀返谝话媸莾赡昵皩ｉT為初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)的經(jīng)理，專門從事研發(fā)、營(yíng)銷、法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域的專業(yè)人士以及法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的合作伙伴推出的，主要的目的是利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可采用的方法和最佳實(shí)踐方面，給企業(yè)家和決策者提供參考。

法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)帕斯卡·法爾在序言中指出：在制定《企業(yè)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)化行動(dòng)綱要法》的過(guò)程中，越來(lái)越多的人意識(shí)到創(chuàng)新和工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的助推器的意義，企業(yè)越早意識(shí)到工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重要性，就越能引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展。法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局完全有責(zé)任和能力為管理人員、研發(fā)部門經(jīng)理以及法務(wù)方面的常見(jiàn)問(wèn)題提供系統(tǒng)而簡(jiǎn)明的回答。

這些問(wèn)題涵蓋如何保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，如何獲得專利、商標(biāo)的保護(hù)，如何實(shí)施這些技術(shù)成果、獲得收益并使之成為競(jìng)爭(zhēng)致勝的法寶，如何服務(wù)于企業(yè)的總體戰(zhàn)略等。

因此，這部指南不僅僅是普及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律常識(shí)，它更多地將篇幅聚焦到工業(yè)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、利用以及如何提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，從一開始就將工業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起。

在具體介紹時(shí)，《指南》會(huì)結(jié)合生動(dòng)的案例直擊現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用場(chǎng)景，例如它提到2004年創(chuàng)辦的一家名為米歇爾和奧古斯丁的餅干公司，該公司借助品牌知名度很快延伸到奶制品、果汁和甜食領(lǐng)域。2011年以來(lái)，該公司借助法國(guó)、歐盟商標(biāo)制度及馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)體系注冊(cè)了90多件文字、圖形、口號(hào)商標(biāo)，產(chǎn)品已經(jīng)遍及十多個(gè)國(guó)家，2015年還在美國(guó)開辦了分廠。巧合的是，就在筆者撰寫此文的時(shí)候，筆者注意到這個(gè)品牌的奶酪餅干產(chǎn)品，餅干包裝上上除了帶有企業(yè)的商標(biāo)之外，還特別突出了地標(biāo)產(chǎn)品——孔泰奶酪。

《指南》在介紹企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)合作模式的時(shí)候，還提到了小米和諾基亞的專利交叉許可的案例，通過(guò)這樣的合作，兩個(gè)公司不僅可以避免侵犯對(duì)方的專利權(quán)，還可以進(jìn)入對(duì)方的技術(shù)領(lǐng)域，在包括人工智能、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)以及物聯(lián)網(wǎng)等方面開展廣泛的合作。

第一版《指南》涉及的領(lǐng)域已經(jīng)非常廣泛，包括專利布局、工業(yè)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、銀行質(zhì)押、技術(shù)合作協(xié)議的簽訂等。新版《指南》特別提到法國(guó)國(guó)家投資銀行和法國(guó)工業(yè)組織合作推出的《深度科技初創(chuàng)公司和大公司的雙方合作備忘錄》，詳細(xì)列舉了合作進(jìn)程中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以促進(jìn)這兩類企業(yè)之間的合作。需要指出的是，通過(guò)這家銀行，法國(guó)加大了對(duì)初創(chuàng)企業(yè)深度科技領(lǐng)域開發(fā)的財(cái)務(wù)支持，由2015年3億歐元增長(zhǎng)到2019年的15億歐元。

總體說(shuō)來(lái)，《指南》的風(fēng)格簡(jiǎn)明、活潑，大量借用圖片表格展示企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)的全鏈條。最后，《指南》還提供了30張卡片式的匯總圖表，便于讀者記憶掌握核心知識(shí)點(diǎn)，有助于推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的最佳實(shí)踐，涵蓋對(duì)公司專有技術(shù)知識(shí)的保護(hù)，每項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和公司可以從中獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以及如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入到企業(yè)戰(zhàn)略之中，不失為一部圖文并茂、深入淺出的法律及管理的實(shí)戰(zhàn)讀物。（黃暉 作者單位：北京市萬(wàn)慧達(dá)律師事務(wù)所）

日本：投資增長(zhǎng)的“穩(wěn)定劑”

2021年7月13日，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部公布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2021》（下稱《推進(jìn)計(jì)劃》）。為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和運(yùn)用，日本政府?dāng)M制定一系列將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本市場(chǎng)更加有效銜接的舉措，其中一些內(nèi)容值得予以關(guān)注。

在《推進(jìn)計(jì)劃》中，日本政府認(rèn)為本國(guó)的投資機(jī)構(gòu)更傾向于有形資產(chǎn)的投資，其結(jié)果就導(dǎo)致本國(guó)企業(yè)價(jià)值中無(wú)形資產(chǎn)所占的比例，相較于歐美企業(yè)格外地低。而對(duì)于研究開發(fā)的投資，日本大企業(yè)的投資規(guī)模相較于美國(guó)GAFA（谷歌、蘋果、臉書和亞馬遜這美國(guó)四大互聯(lián)網(wǎng)巨頭的英文縮寫）等企業(yè)，更是存在一定的劣勢(shì)。為了讓日本企業(yè)在未來(lái)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中能夠脫穎而出，《推進(jìn)計(jì)劃》得出的結(jié)論是必須加大對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的投資和運(yùn)用，同時(shí)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境予以保障。

在制定如何公開知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資信息的指南方面，近些年，越來(lái)越多的投資人開始注重企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)是否符合綠色環(huán)保的要求。譬如日本的養(yǎng)老基金就會(huì)分析投資意向企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，對(duì)其中有利于減少二氧化碳排放的專利進(jìn)行評(píng)分。種種跡象表明投資人未來(lái)評(píng)估企業(yè)價(jià)值的時(shí)候，符合綠色環(huán)保發(fā)展方向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息將愈發(fā)重要。

企業(yè)公開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，不能簡(jiǎn)單地理解為是僅僅公開企業(yè)持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)名錄，而是需要明確地提示企業(yè)未來(lái)將如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，同時(shí)必須意識(shí)到成本和未來(lái)收益率的問(wèn)題。只有這樣的公開方式才能充分展示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資價(jià)值，真正獲得投資人或金融機(jī)構(gòu)的青睞。

在引導(dǎo)金融機(jī)關(guān)對(duì)具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行整體性評(píng)估方面，具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，特別是發(fā)展初期需要大量且持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持。但是，日本的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保制度目前仍以傳統(tǒng)有形的固定資產(chǎn)為中心，這樣就導(dǎo)致以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)為主的初創(chuàng)企業(yè)很難獲得融資。

為了改變這一現(xiàn)狀，《推進(jìn)計(jì)劃》提出，可以利用日本金融廳和中小企業(yè)廳目前正在推進(jìn)建立的“事業(yè)成長(zhǎng)擔(dān)保權(quán)（暫定名稱）”制度，將企業(yè)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)作為整體看待，評(píng)估企業(yè)的價(jià)值并決定融資的額度?！锻七M(jìn)計(jì)劃》認(rèn)為，具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)非常適合這項(xiàng)新的制度設(shè)計(jì)，如果該制度未來(lái)實(shí)施得當(dāng)并切實(shí)發(fā)揮了作用，既能確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自由少受“金主”的干預(yù)，也能令“擁有”更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)和具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)實(shí)際獲得更多的融資，從而支持其持續(xù)開展研發(fā)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

值得注意的是，《推進(jìn)計(jì)劃》所倡導(dǎo)的企業(yè)積極公開的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息”，除了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外，也包括了數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、銷售網(wǎng)絡(luò)等更廣范圍的“泛知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息”。在數(shù)字化消費(fèi)時(shí)代，《推進(jìn)計(jì)劃》提出只有充分重視并深入分析“泛知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息”，企業(yè)才能制作出符合消費(fèi)者需求的個(gè)性化商品、提供滿足用戶不同訴求的差異化服務(wù)，從而獲得“脫穎而出”的高額利潤(rùn)。

實(shí)際上，為了推動(dòng)企業(yè)科學(xué)核算和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，早在2018年11月，我國(guó)財(cái)政部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范和細(xì)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)信息披露規(guī)則。對(duì)于已經(jīng)在企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表中確認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要求其進(jìn)一步完善在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；而對(duì)于那些未能在資產(chǎn)負(fù)債表中予以確認(rèn)、但又可能影響企業(yè)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，允許企業(yè)在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中自愿進(jìn)行披露。

事實(shí)上，日本近期發(fā)布了一系列關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公開的改革動(dòng)向，為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)新提供政策激勵(lì)。值得注意的是，日本預(yù)計(jì)年內(nèi)出臺(tái)的《對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資·運(yùn)用戰(zhàn)略等企業(yè)信息進(jìn)行有效公開的指南》，其具體內(nèi)容值得我們持續(xù)關(guān)注。（顧昕 作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心）